关键词:在线政务服务; 电子文件; 单套制
摘要:国家加快建设全国一体化在线政务服务平台导致档案部门的管理职能被蚕食,政务服务平台建设管理机制与电子文件管理部际联席会议制度在职责上叠加重复,确认了电子签名、电子印章、电子证照和电子档案与相应实物件具有同等法律效力,并首次明确了电子文件不再以纸质形式归档和移交。档案部门应当按照“一网通办”的要求修订和完善现有档案法规规章,重新审视档案部门工作职责,主动拓展档案信息资源采集范围,实现电子文件管理联席会议制度在政务服务平台建设层面上的重组与融合,不断提升电子文件管理相关软硬件设施的自主可控水平,加大对电子档案“四性”保障新方法的探索。
往期推文中,我们为大家推出了多个主题的中心研究员成果(公众号主页菜单栏“学术动态—研究员成果”中可查看)。
本期继续为大家推出“数字政府/政府数据管理”专题,相关成果有以下4篇:
● 周文泓等 《我国政府开放数据资源建设进展、问题与对策研究》
● 毕建新等 《在线政务服务视角的电子文件管理对策研究——基于<国务院关于在线政务服务的若干规定>的分析》(本文)
● 梁绍红等 《<浙江省党政机关电子公文归档与电子档案管理暂行办法>解读》
本期分享的论文来自毕建新等《在线政务服务视角的电子文件管理对策研究——基于<国务院关于在线政务服务的若干规定>的分析》。
在线政务服务视角的电子文件管理对策研究
——基于《国务院关于在线政务服务的若干规定》的分析
毕建新1 李东2 刘开强3
(1. 苏州大学社会学院;2. 国家自然科学基金委员会信息中心;3. 苏州大学科学技术研究部)
摘要:国家加快建设全国一体化在线政务服务平台导致档案部门的管理职能被蚕食,政务服务平台建设管理机制与电子文件管理部际联席会议制度在职责上叠加重复,确认了电子签名、电子印章、电子证照和电子档案与相应实物件具有同等法律效力,并首次明确了电子文件不再以纸质形式归档和移交。档案部门应当按照“一网通办”的要求修订和完善现有档案法规规章,重新审视档案部门工作职责,主动拓展档案信息资源采集范围,实现电子文件管理联席会议制度在政务服务平台建设层面上的重组与融合,不断提升电子文件管理相关软硬件设施的自主可控水平,加大对电子档案“四性”保障新方法的探索。
关键词:在线政务服务; 电子文件; 单套制
引文格式:毕建新,李东,刘开强.在线政务服务视角的电子文件管理对策研究——基于《国务院关于在线政务服务的若干规定》的分析[J].档案学研究,2020(2):112-116.
中图分类号:G276
3.3 确认了电子签名、电子印章、电子证照和电子档案与相应实物件具有同等法律效力
美国早在1998年就出台了《政府文书工作消减法案》,要求联邦机构在2003年以前尽可能运用电子表单、电子归档以及电子签名来开展政府业务,不得因为这些表单、归档文件以及电子签名是电子形式而否认其法律效力[9]。而我国尽管《中华人民共和国电子签名法》早已确认可靠的电子签名与手写签名或者盖章具有同等的法律效力,但是电子印章、电子证照和电子档案的法律效力在全国范围内一直未能得到确认,这在很大程度上阻碍了电子文件单套制管理的推行。2014年颁布实施的《中国(上海)自由贸易试验区条例》规定“在自贸试验区推进电子政务建设,在行政管理领域推广电子签名和具有法律效力的电子公文,实行电子文件归档和电子档案管理。电子档案与纸质档案具有同等法律效力”。但作为一部地方性法规,该条例仅对上海自贸区范围内具有法律效力,无法用于指导其他地区的电子文件管理实践。近年来档案部门所开展的部分规章制度,如《会计档案管理办法》和《科学技术研究档案管理暂行规定》的修订工作中,也未提及上述法律效力问题。本次《规定》的出台,则全面确认了电子签名、电子印章、电子证照和电子档案与相应实物件具有同等法律效力,为电子文件单套制管理全面扫清了障碍。以国家自然科学基金委员会为例,其自2017年开始科学基金无纸化申请试点工作,2018、2019年连续两年均在扩大无纸化申请试点范围,而未能全面推行无纸化申请工作,最根本的原因即在《规定》出台前无法确认项目申请书中电子签名、电子印章,以及形成的项目电子档案的法律效力。《规定》出台后,在2020年度的项目申请中,国家自然科学基金委员会已经决定全面实施基金无纸化申请。
3.4首次明确了电子文件不再以纸质形式归档和移交
澳大利亚在2011年出台了《政府数字转型政策》,规定2015年以后产生的具有永久保存价值的电子文件,将仅以电子的形式被国家档案馆所接收,其余无须归档的电子文件也应当以数字形式进行管理[10]。2019年6月28日,美国行政管理与预算局、美国国家档案与文件署发布了《M-19-21备忘录》,要求2019年12月31日前,联邦机构所有永久电子文件要最大限度地以电子格式进行管理,到2022年,美国国家档案与文件署不再接收模拟格式的永久或定期文件的移交,只接收电子格式并有适当元数据的文件[11]。《规定》要求“政务服务机构应当对履行职责过程中形成的电子文件进行规范管理,按照档案管理要求及时以电子形式归档并向档案部门移交。除法律、行政法规另有规定外,电子文件不再以纸质形式归档和移交”,为推动政务服务事项全流程网上办理,建设一体化在线政务服务平台打通了最末端的环节。以南京市一体化在线政务服务平台为例,目前按照江苏省政府相关要求,加快推进电子证照的全量归集和社会化广泛应用,并依托国家平台电子印章支撑能力,出台了“一网通办”线下专窗代收件服务电子印章建设方案。在电子证照、电子印章建设的基础上,正在开展一体化在线政务服务平台电子文件鉴定与处置、元数据方案、联合数字档案室等研究工作和方案制定,即将全面实施一体化在线政务服务平台电子文件单套制管理。
《规定》明确了电子签名、电子印章、电子证照、电子档案与相应实物具有同等法律效力,就意味着需要运用相关信息技术确保其安全性。一体化在线政务服务平台建设明确要求坚持安全可控,“运用安全可靠技术产品,推动安全与应用协调发展,筑牢平台建设和网络安全防线,确保政务网络和数据信息安全”。这就要求电子文件管理中所采用的软硬件设施必须不断提升其自主可控水平。近期的中美贸易战已经开始向科技领域蔓延,西方发达国家不断在关键信息技术领域对我国“卡脖子”,这为电子文件管理埋下了严重的安全隐患。所幸的是经过多年的发展,以华为、龙芯、浪潮、WPS为代表的一批自主企业,已经拥有基于国产软硬件的智慧城市、电子政务解决方案。2018年12月召开的中央经济工作会议提出了“新型基础设施建设”的概念,随后“加强新一代信息基础设施建设”被列入2019年政府工作报告。今年3月,中共中央政治局常委会提出加快包括七大领域的新型基础设施建设进度,这七大领域中,涉及信息技术的就包含5G基站建设、大数据中心、人工智能与工业互联网等四项。随着新型基础设施建设的不断推进,我国在信息技术领域的自主可控水平将会迅速提升。档案部门应当制定电子文件管理软硬件设施国产化的时间表,尽快实现电子文件管理软硬件设施的自主可控。只有实现了软硬件设施的自主可控,才能够为我国全面推行电子文件单套制管理设置时间表。
4.5 加大对电子档案“四性”保障新方法的探索
《规定》为电子文件单套制管理扫清了制度障碍,意味着电子文件单套制管理的时间节点不会很远。这就要求档案部门必须加大对确保电子档案“四性”新方法的探索。以往确保电子文件“四性”的方法无外乎构建电子文件元数据方案、异地异质备份、对电子文件存储载体进行定期抽检等,但这些方法从技术层面并不能确保电子文件“四性”,因此还需要对确保电子档案“四性”的新方法的探索。如苏州大学目前开展的对数据保全的研究工作,以产学研结合的方式,依托苏州大学图情档学科的科研力量对电子文件“四性”保障开展全方位的研究,将科研成果运用到本科及研究生培养中,并推动相关科技创新的成果转化,推出全国首个对外服务的档案数据保全平台,目前已经有十余家政府机构和企事业单位的核心数据进驻保全。
原文载《档案学研究》2020年第2期,
经杂志社授权后发布。
[ 5 ]《国务院关于加快推进全国一体化在线政务服务平台建设的指导意见》(国发〔2018〕27号)。
[ 6 ]赵文君.不再为一纸证明“跑断腿”—— 解读《国务院关于在线政务服务的若干规定》[EB/OL].[2019-05-1]. http://www.xinhuanet.com/2019-05/01/c_1210124239.htm.
[ 7 ]《国务院办公厅关于加快推进与政务服务“一网通办”不相适应的法规规章修订等工作的通知》(国办函〔2018〕69号)。
[ 8 ] 毕建新,褚怡春,高翔,杨永华.有关科学基金项目档案管理的思考与建议[J]. 中国科学基金,2015(3):207-211.
[ 9 ] Patricia Diamond Fletcher. The Government PaperWork Elimination Act: Operating Instructions For An Electronic Government[J].International Journal of Public Administration, 2002,25(5): 723-736.
[10] National Archives of Australia. Digital Transition Policy[EB/OL].[2018-08-12].http://www.naa.gov.au/information-management/digital-transition-and-digital-continuity/digital-transition-policy/target-to-limit-the-creation-of-paper-records/index.aspx.
[11] OMB.Transition to Electronic Records[EB/OL].[2018-08-12]https://www.whitehouse.gov/wp-content/uploads/2019/06/M-19-21.pdf.