经典回顾 | InterPARES系列项目初探 - 电子文件管理研究中心

经典回顾 | InterPARES系列项目初探

2024-03-02

随着社会环境的深刻变革，现阶段（电子）文件管理的讨论逐步走向深入、具体。然而，在我国“数据”概念已经近乎泛滥的背景下，（电子）文件管理所蕴含的思想、理论、方法是否仍具有生命力，电子文件管理如何与数据治理、档案数据治理、数据管理等议题交互共生，可谓文件和档案管理的时代之问。

回顾前人走过的路，才能更好地指引我们走向未来。因此，“经典回顾”系列将聚焦于InterPARES在历次项目中所产出的代表性成果，通过系统性的译介工作让广大档案领域的实践工作者和学术研究者得以重温经典，反思前沿。本期作为首期推送，目的在于介绍该项目各个阶段的核心研究议题、主要内容和成果产出情况，以期为各位读者勾勒出InterPARES的基本内容。

InterPARES

InterPARES项目全称是“The International Research on Permanent Authentic Records in Electronic Systems”，即电子系统中文件真实性永久保障国际合作项目。该项目致力于形成永久保存电子文件所必需的理论和方法论知识，并为标准、政策、战略和行动计划提供基础，以确保此类材料的持久性及其用户信任其真实性的能力。该项目由英属哥伦比亚大学教授Luciana Duranti主持，吸引了来自各大洲主要国家的档案从业者和学者参与其中，是国际文件档案领域规模最大、持续最长、影响最为深远的研究项目。自1999年启动第一期以来已持续至第五期，其紧跟人类社会和信息技术的发展趋势，对电子文件的真实性、云环境中的文件管理、可信AI等关键议题，以国际合作的方式展开探索，产出了具有国际影响力的研究成果。

InterPARES 1（1999-2001）

数字技术在电子文件形成、传输、存储阶段的广泛应用，为实现真实文件的长久保存构成了根本性的挑战。而应对上述挑战的基础在于对文件的性质、真实性要求以及文件形成和保存的流程有清晰、连贯且全面的认识。因而，为解决影响真实电子文件永久保存的复杂多样的问题，InterPARES一期项目以档案学和古文书学的原则为指导，将研究计划划分为四个相互关联的研究领域，阐释其保管要求。

图1 InterPARES 1组织架构图

这四个研究领域分别为：真实性领域、鉴定领域、保管领域和战略领域，每个领域在目标、方法应用和成果产出都有所区别。每个领域由一个工作组负责，工作队的组成具有跨学科性和国际性。因此，共有四个工作组：真实性工作组、鉴定工作组、保存工作组和战略工作组。同时，国际性的研究团队也得到同步设立，即：澳大利亚研究团队、加拿大研究团队、中国研究团队、欧洲研究团队、全球产业研究团队、意大利研究团队和美国研究团队。

此外，上述四个工作组主席组成术语委员会（Glossary Committee）负责根据各个工作组在使用的术语中编制受控词汇，以确保项目内部术语的一致性和严谨性。

表1 四大研究领域目标和方法一览

经过1999-2001的跨国调查、研究，项目团队共产出四份报告。分别对应于真实性、鉴定、保管和战略工作组的调查领域。同时，战略工作组的报告还收录了澳大利亚研究团队、加拿大研究团队、中国研究团队、欧洲研究团队、全球产业研究团队、意大利研究团队和美国研究团队的调查报告。

InterPARES 2（2002-2007）

第二阶段的InterPARES项目关注艺术、科学和电子政务领域，在交互、动态、体验式系统中产生的数字文件，希望为上述文件提供持久的保护环境。其目标在于确保上述社会记录记忆（即原生数字文件）以准确、可靠的形式形成，并在短期和长期维护、保存中确保真实性，以供形成者和全社会利用。

具体而言，其研究目标为：

了解体验式、交互式和动态式的信息系统以及系统中形成和维护的文件，并了解系统在艺术、科学和政府部门目前和潜在的用途；
制定方法，确保形成者在形成和维护文件时，能有效保证文件的准确性、可靠性和真实性；
制定方法，方便形成者根据文件的法律、行政、社会或文化价值鉴定并留存非现行的文件；
制定方法和策略，以保证真实性的方式开展文件的长期保管；
识别或开发必要的政策、元数据和自动化工具规范，以建立数字基础设施，确保文件的准确、真实和可靠；
制定先进技术的分析程序和评估标准，以尊重文化多样性和多元化的方式实施上述方法；

其研究内容由艺术、科学和政府活动三个焦点（Focus）以及文件形成、维护，真实性、准确性和可靠性，以及鉴定和保管方法三个领域（Domain）构成的3×3矩阵为主要内容，同时关注术语、政策、描述和建模四个跨领域（Cross-domain）研究内容。并由相应的任务组承担研究任务。

图2 InterPARES 2研究任务矩阵

由此，InterPARES共形成3类8份研究报告，

（1）焦点工作组

艺术、科学和政府部门的案例研究和一般研究报告；

（2）领域工作组

文件形成和维护的研究报告；
艺术、科学、政府部门数字文件的真实性、可靠性和准确性报告；
鉴定和保管方法的方法报告；

（3）跨领域工作组

数字文件形成、维护和保管的建模报告；
元数据在形成可靠和保管真实的数字实体中的作用、表现形式和管理调查报告；
建构文件形成者和保管者的关系报告；
跨领域的术语报告。

InterPARES 3（2007-2012）

InterPARES项目认为，随着前续项目的开展，有关文件报关的概念、原则、方法已经为文件保管的最佳实践设置了基础和基本框架。因而，如何将有关的原则、方法应用于实践成为重要议题。故本轮项目的主题是“档案管理的理论阐释：在中小型档案机构实施数字系统中保管真实文件的理论”。InterPARES 3的总体目标是使负责政府、商业、研究、艺术和娱乐、社会和/或社区的数字文件管理的中小型公共和私人档案组织和计划能够长期保存真实的文件，以满足其利益相关者的要求和社会对充分记录其过去的需要。

考虑到具体的解决方案往往涉及特定的文化、行政、法律和职能背景，文件形成者和保管者的组织文化，文件的载体和技术特点，资金和人力资源的限制等要素，InterPARES 3的组织架构以国家和地区为主，形成了以加拿大、中国、非洲、韩国、意大利、巴西等为主的12个研究团队。

从研究内容来看，本次项目涉及新形态文件（电子邮件、网站、个人文件的保管）、元数据、组织文化、保管、文件保存（Recordkeeping）、政策设计等内容。围绕上述内容，各个研究团队以行动研究法为指导，开展案例研究。

总体来看，本次项目共产出两类主要的研究成果。一是一般性研究（General Research）。一般性研究是每个研究团队为实现其研究目标而开展的调查，共形成22个一般性研究报告，涉及文件保管格式、成本、著录等内容，也涵盖电子邮件、网站保存等内容。二是各个研究团队所开展的案例研究，围绕上述研究内容，12个研究团队共形成42个案例研究报告。

图3 一般性研究成果列表

InterPARES Trust（2013-2019）

InterPARES Trust（2012-2019）是一个跨国、跨学科研究项目，探索网络环境中文件和数据的可信度问题。在大数据背景下，可以利用文件形成大量的数据，这些数据可以被操纵和重用，以服务于特定目的。如提高政府透明度、支持项目研究、促进公私部门的目标实现等。但这些数据可信吗？它们如何存储，又存储在哪里？谁拥有控制权和管辖权？这些都成为值得研究的重要问题。

该项目的研究目标是通过建立理论和方法框架，推动制定地区、国家和国际层面的政策、法规、标准、程序和立法，确保在实现数字经济的良好治理和强大发展，以及持久数字记忆的基础上，建立公众信任。具体而言包括：

制定网络数字安全系统的功能要求、规范和分析框架，以评估互联网发展环境中不断出现的新型商业模式；
在全球互联网络中实现隐私与获取、保密与透明、知情权与遗忘权之间的平衡；
撰写有关电子证据、网络犯罪、身份、安全、电子商务、知识产权、电子发现和隐私的立法建议；
研究合理的网络身份认证并防范网络欺诈；
对知识产权的各方面进行保护，包括专利、版权、商标、商业秘密、数字版权管理、文件共享、许可、公共领域和国际公约；
为解释政策模型、管理模型程序和标准提供坚实基础；
为专业人员开发教育模块和培训工具，提供研究生学习的学术课程；

本次项目的研究包括主要研究领域和跨领域研究内容两大部分。

（一）主要研究领域

该项目主要研究领域主要包括基础设施、安全、控制、访问和法律五个方面。基础设施领域考虑与系统架构、基础设施相关的问题，因为它们能够影响网络环境中文件的保存；安全领域考虑与网络数据安全相关的问题，包括安全方法、数据泄露、网络犯罪等；控制领域关注网络环境中数字材料的管理，如数据的真实性、可靠性和准确性、元数据完整性等；访问领域研究开放数据、知情权、被遗忘权等；法律领域考虑法律权力的适用、证据链等。

（二）跨领域研究内容

跨领域研究内容主要包括术语、资源、教育、政策和社会五个方面。术语领域涉及制作多语言词汇表、术语概念等；资源领域涉及制作附带注释的参考书目，确定相关的出版文章、书籍等；教育领域涉及不同课程模式的发展，以及传播项目产出的新知识；政策领域考虑上述主要研究领域中可能存在的政策相关问题；社会领域主要是对使用互联网所导致的社会变化进行分析。

其产出的研究成果统计如下：

表2 InterPARES Trust（2013-2019）主要研究成果

InterPARES Trust AI（2021-2026）

InterPARES Trust AI（2021-2026）是一个跨国、跨学科研究项目，通过设计、开发和利用人工智能技术，形成可持续的合作伙伴关系，产出原创式研究，并培养学生和高素质人才，在学术界、档案机构、政府文件管理专业人员和行业间形成良性循环，以确保可信赖的公共文件的可用性和可访问性。InterPARES第五阶段研究的主要问题为“我们能否在利用人工智能技术承担档案职能的同时尊重文件的本质属性并确保其长期可信”。