学术动态｜数字环境下“来源（Provenance）”的新理解——背景（Context）（1）

2025-04-24

本期学术动态重点介绍目前国内外有关数字环境下围绕档案“背景”（Context）与“来源”（Provenance）的理论关联及实践框架展开探讨。文章主要选自《档案学通讯》、Archival Science期刊，均为2024年最新发表。本期所推荐的三篇文献对比中外学界对“背景（Context）”的理解差异，呈现中外学界对档案真实性验证的多元视角。

1. 来源的再语境化：背景中的文件和来源原则（A recontextualization of provenance: Records in Contexts and the principle of provenance）

作者及机构：Anouk Stephano（Municipal and Provincial Archives of Vienna, Vienna, Austria）

引文格式：Stephano A. A recontextualization of provenance: Records in Contexts and the principle of provenance[J]. Archival Science, 2024, 24(4): 783-800.

Abstract: As the first conceptual framework for archival description on an international level, the conceptual model Records in Contexts has the potential to revolutionize the archival field. The responses from the archival community strongly suggest that Records in Contexts represents a paradigm shift. Since it has initiated discussions about the fundamentals of archival science, questions arise on how this new method harmonizes with the principle of provenance, which has long been a cornerstone of archival practice. The documentation and literature on Records in Contexts consist of contradictory statements regarding the principle of provenance. While it deliberately avoids redefining old concepts and principles, it also alludes to an enhanced and dynamic interpretation of provenance, closely aligned with the notion of context and characterized as an expansion of the principle of provenance. This article addresses this issue and analyzes how Records in Contexts addresses previous criticisms regarding the principle of provenance. It will be shown that new notions are not explicitly linked to the concepts of fonds, provenance, and original order. The paper examines the role of the principle of provenance within the conceptual model, demonstrating that the idea of expansion is a misleading characterization. It concludes by advocating for the adoption of a new perspective.

Key Words: Records in Contexts; Archival description; Provenance; Fonds; Original order; Archival theory

摘要：作为国际层面上第一个档案著录的概念框架，RiC（Records in Contexts）概念模型具有革新档案学领域的潜力。档案界的强烈反应表明，RiC概念模型代表了一种范式的转变。它引发了关于档案学基础理论的讨论，因此出现了关于这种新方法如何与长期以来作为档案工作核心准则的来源原则（the principle of provenance）相协调的问题。现有研究表明，关于RiC的文献在来源原则的阐释上存在显著分歧：该模型在保持传统概念体系完整性的同时，通过对“背景”概念的强调，实际上构建了一种更具动态性的来源解释框架，这种框架常被误读为对传统来源原则的简单扩展。本文通过系统分析RiC对来源原则批评的回应机制，揭示其新概念体系与全宗（fonds）、来源及原始顺序（original order）等传统要素之间存在理论断层。研究证实，将RiC视为来源原则的“扩展”实为概念误植。基于此，本文主张建立全新的理论范式来理解当代档案著录的发展。

关键词：RiC；档案著录；来源；全宗；原始顺序；档案理论

概述：作者通过分析国际框架Records in Contexts（RiC），揭示其对传统来源原则的范式转型：以“文件集”替代“全宗”作为核心聚合单元，将来源从单一形成主体的层级结构拓展为多主体、多活动关联的“关系网络”，并允许文件在逻辑上属于多元组织体系，使原始顺序从物理层级转向多维逻辑秩序。RiC实质上将来源纳入更广泛的“语境”框架，推动档案著录从“来源中心”转向“语境中心”，强调来源与使用、文化等语境的平等关联。

原文链接：

https://link.springer.com/article/10.1007/s10502-024-09460-y

2. 档案背景，来源以及档案背景捕获工具（Archival context, provenance, and a tool to capture archival context）

作者及机构：Qing Zou（Lakehead University, Thunder Bay, Canada） & Eun G. Park（Department of Library and Information Science, 154-42 Gwanggyosan-Ro, Yeongtong-Gu, Suwon-Si, Gyeonggi-Do, Republic of Korea）

引文格式：Zou Q, Park E G. Archival context, provenance, and a tool to capture archival context[J]. Archival Science, 2024, 24(4): 801-824.

Abstract: Archival context is a crucial concept in archival science, closely related to provenance. We explore the defnitions and types of archival context, the relationship between archival context and provenance, and how archival context can be modeled. Our investigation suggests that archival context encompasses three dimensions: creation context, description context, and usage context. Provenance is further enriched through multiple perspectives and networks of interacting activity systems. We propose a Cultural-Historical Activity Theory (CHAT)-based model as a tool to systematically illustrate archival context and capture essential aspects of archival context. This model presents both a static view of archival context at the micro-level and a dynamic view at the macro-level using an event-centered approach.

Key Words: Archival context; Provenance; Cultural-Historical Activity Theory CHAT

摘要：档案背景是档案学领域的关键概念，与来源紧密相关。本文探讨了档案背景的定义和类型、档案背景与来源之间的联系，以及如何对档案背景进行建模。研究表明，档案背景包括三个维度：形成背景、著录背景与利用背景。通过多元视角和相互作用的活动系统网络，来源得到进一步丰富。本文提出了一种基于文化历史活动理论（Cultural-Historical Activity Theory -CHAT）的建模方法，系统地阐述了档案背景并捕捉档案背景的核心要素。该模型既采用微观层面的静态视角，又运用以事件为中心的宏观动态视角来展现档案背景。

关键词：档案背景；来源；文化历史活动理论

概述：Qing Zou与Eun G. Park基于文化历史活动理论（CHAT）构建档案背景的三维分析框架，将背景划分为形成背景（形成主体、过程及社会文化背景）、著录背景（档案整理的专业解释框架）、利用背景（用户互动场景），通过“活动系统”六要素解析三者的动态互动。该框架指出，来源是创建背景的核心要素，但背景涵盖文件生命周期全流程的多元背景，为档案真实性验证提供超越单一形成主体的系统性证据链，凸显背景的跨语境关联性与实践动态性。

原文链接：

https://link.springer.com/article/10.1007/s10502-024-09457-7

3. 档案学视角下“背景”（Context）的概念、构成与功能

作者及机构：龙家庆（中国人民大学）

引文格式：龙家庆. 档案学视角下“背景”(Context)的概念、构成与功能 [J]. 档案学通讯, 2024(3): 54-63.

摘要：“背景”是档案学理论的核心概念，是来源原则和新来源观的有益补充。对档案行业词典和标准指南中所见“背景”一词予以梳理，归纳出档案学视角下的术语称谓和概念内涵，发现其隶属于信息资源管理学科术语体系，并致力于支撑档案业务活动。同时，在遵循文件档案管理规律基础上，参考行业领域“背景信息框架”，抽取出9个背景实体，并结合实例对其构成要素、构成层次和应用情况进行三维解析。经过结构性分析后发现，档案领域的背景管理具有显著功能，包括增进对来源原则的认识、加深对文件档案管理现象的理解、促进档案证据价值的发挥。

关键词：背景理论；背景信息；档案术语；来源原则；元数据

概述：龙家庆从中国档案学视角提出背景的三层结构模型：基础层聚焦档案保管特征（来源机构、载体形式），内容层包含单份档案的元数据与语义关联，关联层揭示跨档案的隐性社会文化关系。中国语境下的“背景”兼具“历史情境性”（如革命历史档案需置于特定政治话语体系）与“实践关联性”，强调通过元数据记录与语义技术整合，深化来源理解、支持数字档案追溯并强化证据价值。

小结

西方档案学中，“来源可靠”的诠释随“背景”范畴拓展而演进。自19世纪“尊重全宗原则”起，来源原则从物理形成主体的界定，逐步深化为对档案形成者职能关联、社会关系网络乃至数字时代多元非结构化背景（如地理空间、身份政治）的系统性解读，形成“来源即关系”的认知范式，强调通过重构档案生成的多维关系网络验证其真实性。

中国语境下的“来源可靠”则体现鲜明的本土文化特质：受高语境文化影响，其判定不仅关注档案的行政或物理来源，更强调结合具体历史事件的社会背景、政治话语体系等“历史情境性”，将背景信息与档案内容的社会价值紧密绑定。

中外差异的深层逻辑体现在认知范式、技术路径与文化价值的分野：西方视“背景”为档案真实性的必要条件，追求来源信息的显性化、标准化（如元数据记录）；中国则将其视为真实性的充分条件，侧重背景信息的系统性整合与实践关联。三篇文献共同展现了档案“背景”理论从单一来源验证到多元语境整合的演进：西方研究侧重理论框架的范式革新（如RiC的关系网络模型、CHAT的动态互动），中国研究则立足本土实践，构建兼具历史厚度与技术适配性的背景体系，为数字时代档案真实性判定提供了跨文化、多维度的理论工具。

（本文为学生研究员自主翻译，内容仅供参考，资料来源于网络，如有侵权请联系删除）

文案：潘洁敏、刘思良、王元新、毛宁、叶尔达纳

校对：田国庆

排版：姚立颖

审核：钱毅

本期学生研究员风采

潘洁敏

刘思良

王元新

毛宁

叶尔达纳

田国庆